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关于修订《西藏自治区实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉办法》的调研报告

来源: 西藏自治区人大常委会     发表时间:2018-4-30

主任会议:

为进一步打通科技与经济结合的渠道,促进科技成果尽快转化为现实生产力,结合国家和自治区对科技成果转化改革的要求,根据自治区人大常委会2018年工作要点和立法工作计划,自治区人大常委会成立了以教科文卫委员会主任委员普布卓玛为组长,人大教科文卫委员会、政府法制办和科技厅相关负责同志组成的调研组,先后赴黑龙江、浙江两省和林芝市、拉萨市就科技成果转化地方立法工作开展调研。现将有关情况报告如下:

一、我区科技成果转化方面的基本情况

(一)科技成果转化平台和基地建设取得较大进展。积极推进科技示范工程,重点加强拉萨国家级农业科技示范园区、日喀则国家级农业科技示范园区、林芝市可持续发展试验区、昌都市“三江流域”农业科技成果转化基地、山南市农业科技成果转化基地和阿里地区农业科技成果转化基地等6个基地建设。实施科技和实用技术入户工程,积极推进农牧业科技示范点、示范户建设,动员和鼓励科技人员深入农牧区一线,与农牧民结成利益共同体。加强科技援助与交流,积极协调落实对口援藏协议,促进重点领域科技项目联合联动攻关。截止20185月,全区共建成众创空间、科技孵化器、大学生创新创业基地等“双创”载体28家,高新技术企业33家,新认定科技型中小企业31家,科技孵化器4家。

(二)重大科技成果转化项目取得明显成效。一是以科技项目为支撑,着力提高科技服务水平。“十二五”期间,全区共争取国家各类科技项目资金4.426亿元,援藏科技项目资金近2亿元,为推进全区经济长足发展作出了积极贡献。二是以支撑引领农牧业和特色优势产业发展为重点,实施特色畜禽良种选育及高效养殖技术示范,科学养殖畜禽16.5万头(只),改良黄牛15.6万头,良种牛个体产奶量提高20%以上,彭波半细毛羊新品种示范推广使河谷农区绵羊良种覆盖率提高到17%三是民生科技项目示范带动作用明显。以“十二五”为例,“青稞产业专项”累计投资7800多万元,年增收近1亿元;“饲草产业专项”建立原种繁育示范基地500多亩,建立粮饲复种示范面积300亩,建立高产青饲玉米等优质示范田2万亩。

(三)科技人员队伍建设取得显著成效。一是制定实施《西藏自治区科学技术奖励办法实施细则》、《农村实用人才和农业科技人才队伍建设中长期规划(20102020年)》等制度,进一步鼓励和支持作出突出贡献的科研单位、高校、企业等个人和团体组织。二是统筹各类创新人才发展和完善人才激励制度。完善人才待遇,深入实施人才引进工程和政策,培养造就较高水平的科技人才和强有力创新团队。三是规范和完善专业技术职务聘任和岗位聘用制度,扩大用人单位自主权。截止目前,全区共有11个对象(组织、人)入选国家“创新人才推进计划”,9人通过“创新人才推进计划”平台,建成国家科技领军人才创新驱动中心(西藏)和4个院士工作站,科技特派员达1万余人。

虽然我区在促进科技成果转化方面取得了一定的成绩,但与经济社会发展需求还有一定差距,科技工作对促进特色产业发展、提高农牧业发展效益等方面的科技支撑作用发挥不足,科技成果转化企业主体少,成果转化起步晚、底子薄、规模小、数量少、速度慢的问题仍然比较突出。主要有:一是科技管理体系尚不健全。基层科技管理机构建设有待进一步加强,科技发展环境亟需进一步优化,乡镇一级的农牧科技推广机构基本处于空白。同时,基层科技人员学习交流的平台较少,科技管理工作薄弱,推广服务体系不健全。二是科技成果转化载体少,转化难、转化慢、水平低。许多转化的成果与现实发展需要还不相适应,藏医藏药、抗高原缺氧性牦牛蛋白等一些成果还处于“陈果”阶段,没有真正形成现实生产力。个别地区农牧业生产方式还较为粗放,走科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少的新型农牧业发展道路的任务还十分艰巨。三是科技成果转化的资金投入不足,转化渠道不畅。一直以来,我区科技支出占财政支出百分比未超过1%,远远落后于全国平均水平(全国平均水平为2.11%)。多渠道投资和风险投资机制也尚未形成,致使中间试验、工业性试验和技术创新、技术服务等科技成果转化具体工作难以有效深入开展,科技中介服务市场不发达,现有机构服务水平和辐射能力亟待提高。

二、两省在科技成果转化立法工作中的主要做法和经验

黑龙江省和浙江省分别于2016年1216日、2017330日修订了促进条例,修订后的《条例》亮点颇多,施行中也有不少好的做法和经验值得借鉴学习。黑龙江省作为我国重工业基地和重要的商品粮基地,积极推进“千户科技型企业三年行动计划”,扶持发展科技型企业,高新技术成果产业化和科技人员创新创业形成良好势头。浙江省作为全国首批创新型试点省份和全国首个“全省域”国家科技成果转移转化示范区,积极推动大众创新创业,将科技成果转移转化作为实施驱动发展战略的重要抓手,推动经济建设和社会发展。

(一)突出政府在科技成果转化中的引导作用。黑龙江省要求各级政府制定有利于促进科技成果转化的政策措施,建立日常运行保障和绩效奖励相结合的经费支持机制,支持有条件的企业建立技术研究开发中心等各类研究开发机构,支持建立区域性、行业性技术市场以及技术转移机构。浙江省促进条例除了要求政府下放成果处置、转化及管理权外,还要求发挥政府在信息采集、发布方面的引导与服务职能,要求政府对科技成果转化工作从金融支持、财政补助、信息服务、政府采购、经费管理等方面提供全面支持。

(二)强化企业在科技成果转化中的主体作用。黑龙江省建立以企业为主体的科技成果转化机制,加强对企业孵化器的扶持,鼓励保险机构开发符合科技成果转化特点的保险品种,企业支付的保险费按照国家有关规定,享受税收优惠。浙江省鼓励企业承接研究开发机构、高等院校等单位的科技成果实施转化,并给予补助;支持企业开展国际合作,实施科技成果转化等。对通过网上技术市场交易,并实现转化产业化的项目,按技术合同成交额10%20%的比例给予产业化经费补助,激发企业技术创新、科技成果转化的内生动力。

(三)加大对科技人员转化科技成果的奖励与激励。黑龙江省采取差异化的人才评价体系,允许科技人员兼职离岗创业,对担任正职或其他领导职务的科技人员的奖励做出明确规定,将科技成果转化奖励比例提升至70%,其奖励覆盖范围也从科研人员扩展至科技服务管理人员。浙江省明确支持职务科技成果分割权改革,规定高等院校、科研机构在科技成果实施转化过程中,奖励职务科技成果转化人一定比例的科技成果权属份额。对重要贡献人员的成果转化奖励比例不低于70%;明确净收入的计算方式,研发科技成果所用财政性资助资金不列入成本;明确高等学校、科研机构成果转化现金奖励和股权奖励的具体实施时限及相关法律责任等。另外,两省均建立了科技成果定价免责机制,明确规定研发机构、高校院所和国有企业负责人已按照本单位科技成果转化管理规定履行勤勉尽责义务且没有牟取非法利益的,不承担因科技成果转化后续价值变化产生的决策责任。

(四)加强科技成果转化服务体系建设。黑龙江省规定支持省和市级人民政府建立区域性、行业性、技术市场以及技术转移机构,支持有条件的研究开发机构、高等院校和企业建立专门的技术转移机构,支持建立科技服务平台,推动科技服务业示范企业建设。浙江省鼓励和支持社会力量依法创办技术评估、技术经纪、技术咨询、技术交易、技术服务等科技中介服务机构,开展科技成果转化服务活动,并在政策上给予扶持。鼓励和支持研究开发机构、高等院校建立专业化的技术转移机构。

(五)注重体现地方特色。黑龙江省针对该省作为一个资源型省份、绿色农产品大省以及承接军工科技项目多、军工企业、国有企业占比大的特点,明确可促进资源型城市转型升级、可促进绿色有机食品产业发展或者延长农产品产业链列入到省政府重点支持的转化项目中,并首次提出设立“军民融合产业基金”。浙江省把成果转化科技创新劵制度(政府利用财政资金,支持中小微企业和创新创业团队向科技服务机构购买科技服务而发放的配额凭证)、引导基金(20亿元的引导基金,其主要用于引导社会力量和设区的市县人民政府加大科技成果转化投入)、科技特派员(规定科技特派员在选派服务期间,保留工资待遇,对业绩突出的予以表彰奖励)等在促进科技成果转化方面的领先措施与制度创新的政策措施上升为法规条文,充分体现了浙江特色。

三、学习区外地方立法的主要收获及体会

(一)进一步提高了我区促进科技成果转化地方立法的思想站位。两省高度重视促进科技成果转化地方立法,均成立起草工作小组,深入高校、科研院所和企业开展调研,广泛听取科技人员和从事成果转化工作人员的意见,参考国家法,认真梳理最新出台的有关法律、法规、政策,充分吸纳借鉴兄弟省市、主要发达国家的实践和制度经验,结合实际,反复征求各方意见、反复修改完善,数易其稿,形成了目前的条例。这些工作符合立法宗旨,切合现实需要,我们要在立法中,进一步充分认识促进科技成果转化地方立法的必要性、紧迫性、现实性,坚持需求导向、坚持务实管用、坚持地方特色、坚持放管结合,加快推进我区促进科技成果转化地方立法进程。

(二)进一步理清了我区促进科技成果转化地方立法的工作思路。从这次调研了解到的情况看,两省在制定促进科技成果转化地方立法的依据充分、思路清晰、简洁明了、易于执行,问题导向精准、内容完备详实、制度设计较合理,值得我们学习研究、吸收借鉴。我们应着力推动成果转化,特别要明确立法思路。一是贯彻新发展理念,充分反映创新驱动发展战略和建设创新型国家对科技成果转化的新要求,充分提炼和吸纳我区在促进科技成果转化方面的政策创新、实践经验和有效做法。二是落实上位法要求,将上位法中关于进一步下放自主权、充分发挥企业主体作用等主要精神和要求落到实处,对现行办法进行补充和完善,增强规范性、可操作性及其与相关法律的衔接。三是坚持问题导向,针对各方面关注的重要问题,分析借鉴兄弟省市的实践和制度经验,坚持从发展需要和西藏区情出发,在制度设计时注重遵循市场经济和科技成果转化的客观规律,努力破除制约我区科技成果转化的瓶颈。

(三)进一步明确了我区促进科技成果转化地方立法的重点难点。通过调研,我们了解到,两省在修订促进科技成果转化地方法规的重点在细化上位法原则性的制度。新修订的《促进科技成果转化法》在高校院所自主权、单位和个人的权利义务关系、科技人员奖励和报酬等方面作出了新的规定,但对自主权范围、作价投资方式、转化净收入计算、决策责任等缺少细化规定。因此,修订我区促进科技成果转化地方性法规的重点难点在于以细化上位法原则性制度为抓手,对引导和激励科研机构转化科技成果的积极性、建立规范化的科研评价体系、系统化的科技服务平台和科研人员转化科技成果的激励机制以及企业在科技成果转化中的作用发挥等方面制度的设计。

四、关于我区促进科技成果转化地方立法的建议

(一)关于政府在科技成果转化中的职责

国务院出台的实施办法中,强调了政府在科技成果转化的引导作用,明确要求建立有利于促进科技成果转化的绩效考核评价机制。在调研中了解到,浙江省要求政府对科技成果转化工作从金融支持、财政补助、信息服务、经费管理和绩效奖励等方面提供全面支持,并充分发挥市场在资源配置和价格形成等方面的作用,确保科技成果转化工作的公开、公平与公正。调研组建议,在修订我区实施办法时,要注重发挥政府的引导作用,要保障科技成果转化财政经费投入,用于促进科技成果转化。鼓励有条件的地方建立技术市场,鼓励创办科技中介服务机构,开展信息发布、供需对接、询价、拍卖等技术交易活动,为企业、研究开发机构、高等院校进行科技成果交易提供便利。

(二)关于科技成果处置、收益分配

以问题为导向,着力消除制约科技成果转化的体制机制障碍,是修订我区科技成果转化法实施办法的主要出发点。现行办法中,我区科研事业单位拥有科技成果的所有权,但处置和取得收益仍需通过审批,一定程度上限制科研事业单位通过技术转让、作价入股来促进科技成果转化的积极性。新修订的《促进科技成果转化法》重点对科技成果使用权、处置权和收益权进行改革,进一步将科技成果的所有权、使用权、处置权、收益权赋予科研院所。在浙江调研时了解到,宁波科技信息研究院作为一所公益性科技信息研究院和服务机构,完全拥有科技成果所有权、使用权、处置权和收益权,为全市科技创新提供了高效优质的信息支撑和保障。调研组建议,在修订实施办法中,把这一方面作为重点,进行细化。赋予高校、科研院所及事业单位科技成果使用权、处置权和收益分配权,高校、科研院所、事业单位可自主决定采用科技成果转让、许可、作价投资等方式,开展科技成果转移转化活动,科技主管部门和财政部门对不涉及国防、国家安全、国家利益、重大社会公共利益的科技成果在境内使用、处置不再审批或备案,法律法规另有规定的除外。

(三)关于企业在科技成果转化中的作用

企业转化成果的承接力不足,企业作为科技成果转化主体的作用难以凸显,是当前我区科技成果转化的瓶颈。在本次调研中发现,黑龙江、浙江的促进条例均有近三分之一的条文涉及如何发挥企业在科技成果转化活动中的主体作用。为了促进科研与市场的结合,进一步发挥企业在科技成果转化中的主体作用。调研组建议,在修订我区实施办法时,参照黑龙江、浙江省的做法,通过对符合条件的企业享受研发费用税前加计扣除等税收优惠,支持企业加大科技成果转化经费投入,同时要为企业开展科技成果转化提供融资、保险等支持。要引导企业与高校院所开展产学研合作和人才交流,支持企业与高校院所等联合建立研究开发平台,共同开展研发、推广等活动。鼓励企业通过购买科技成果、技术入股等方式,承接高等院校、科学技术研究开发机构等单位的科技成果并实施转化,并给予补助。

(四)关于以科研人员为主的各类人员的权益保障

保障以科研人员为主的各类人员在科技成果转化中的权益,充分调动他们参与科研成果转化的积极性,是解决我区科技成果转化的关键。而现行实施办法中关于科技人员奖励的条款不够明确,实施中经常受到各种因素的制约,科技人员很难按比例拿到奖励,影响了科技人员成果转化的积极性。新修订的《促进科技成果转化法》以及黑龙江、浙江省新修订的促进科技成果转化条例中,都强化对科技人员的激励,提高了奖励标准,同时对相关配套制度进行改革,确保激励政策落实到位。调研组建议,在修订我区实施办法时,认真贯彻落实习近平总书记提出的,要让科技人员名利双收,让科研人员有更多获得感。一方面参照国家规定提高科技人员奖励比例,另一方面还需要制定相应条款保证奖励和报酬落实到位,为加大奖励力度留下空间,并进一步强化科技成果转化人才队伍建设。

(五)关于农牧业科技成果转化

农业农村现代化是国家现代化的重要组成部分,农牧业科技成果转化推广是关系全面小康的重大事项。近年来,自治区坚持把保障科技支撑作为农牧业持续稳定发展的新动能,积极探索构建农牧业科技推广服务新模式,加快科技成果转移转化,持续提高农牧业综合生产能力。调研组建议,修订我区实施办法时,从我区实际出发,将在实践中行之有效的农牧业科技成果转化的好政策、好做法(如藏医药、天然饮用水、特色农畜产品、清洁能源等特色优势产业科技成果的示范和转化应用)上升为地方性法规,明确政府在农牧业科技成果转化中的职责,明确社会组织开展农牧业科技成果转化的政策导向。建立健全农牧业科技成果转化推广应用机制,加大农牧业科技成果转化的投入,加强农牧业先进适用技术的示范、推广、培训和普及,促进农牧业科技成果转化。